呼伦贝尔现代农牧业产业园基础设施建设工程PPP项目运营期（2023年度1月份）绩效评价报告

完成单位：内蒙古招标有限责任公司

一、项目背景

基础设施项目的建设是建设其他产业发展的基础条件，园区功能目标的实现需要有完善的基础设施条件做保证，必须努力营造良好的环境，才能吸引企事业单位入驻。配套基础设施的缺乏，严重妨碍了园区功能的发挥，制约园区的发展，园区基础配套设施的建设迫在眉睫。拟建项目的实施将揭开园区全面建设的序幕，标志着园区建设进入实质阶段，便利的交通和完善的基础设施条件将加速周边闲置土地的开发利用，带动相关产业快速发展，将会形成以高新技术产业引领，现代服务业为支撑的宜居、宜业、宜商、宜游的现代化农牧业产业园。

呼伦贝尔现代农牧业产业园是由原先海拉尔中俄蒙国际物流园起步区重新规划而来。根据物流园区的整体规划至2016 年底，园区内道路、水、电、热等各项基础设施建设应达到各企业进驻的基本条件，但由于多种原因目前园区内仍不具备道路、供热、排水等基本设施条件，致使已入驻的企业处于半停产状态，计划进驻企业迟迟不能入驻。因此，为保障呼伦贝尔市呼伦贝尔现代农牧业产业园的顺利实施，保障入驻企业能够正常运营，急需尽快完成基础设施的建设。

当前呼伦贝尔市政府财政资金不能满足建设需要，通过引进社会资本参与本项目的建设，将有效缓解呼伦贝尔市政府的投资压力，减少政府单一投入所承受的较大风险，同时利用节约的政府财政资金，可加快推进园区基础设施建设。在市场竞争机制下引入社会资本，可以实现资源的优化配置，充分发挥社会资本的专业分工优势，利用其融资、专业、技术和管理优势，提高服务质量和效率。

本项目 2020 年 1 月份呼伦贝尔市海拉尔区人民政府与呼伦贝尔市创源建设经营有限责任公司签订《呼伦贝尔现代农牧业产业园基础设施建设工程PPP 项目合同》，开始实施本项目，本项目由六个子项目组成，即道路工程、雨水外排工程、供水二期工程、污水处理工程、供热供汽工程、规划展厅改造工程，目前已全部完成交工验收，进入运营期，目前除污水处理工程外，五个子项目已经完成2023 年度1-11月份的绩效评价工作，污水处理工程2023 年10 月开始进入运营期并相应的进行绩效评价，本次绩效评价工作为本项目2023 年度 12 月份绩效评价。

二、 PPP 模式基本安排

1.基本信息

（1）实施机构及政府出资单位

项目实施机构：呼伦贝尔市海拉尔区人民政府

政府出资单位：呼伦贝尔市海拉尔区海创资产投资经营有限责任公司

实施单位：呼伦贝尔现代农牧业产业园为了高效实施本项目，海拉尔区人民政府研究决定，委托呼伦贝尔现代农牧业产业园为本项目中海拉尔区人民政府的合法代理人，按政府和社会资本合作（PPP）模式操作流程的要求组织实施本项目，代理事项包括但不限于组织编制项目两评一案（实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证意见）、采购社会资本方、设立项目公司、签署PPP项目合同及其他文件、对项目进行监督管理、绩效考核、期满移交以及其他项目顺利实施所需事项。海拉尔区人民政府将认可呼伦贝尔现代农牧业产业园就代理事项范围内的全部代理行为。

（2）中标社会资本

内蒙古东源水利市政工程有限责任公司

（3）项目公司

呼伦贝尔市创源建设经营有限责任公司

（4）呼伦贝尔现代农牧业产业园基础设施建设工程的主要建设内容包括：

①道路工程：新建次干道2 条、外连接路1 条、支路17条，全长 15.914 千米，路面面积19.515 万平方米，沥青混凝土路面，含道路雨水、绿化、路灯、过街管涵、标志标线、供水等附属工程。

②雨水外排工程：新建 2 根雨水外排压力输水管道，并排铺设，采用玻璃钢夹砂管，管径1200mm，单根长度为4.3千米，管道总长度为 8.6 千米。新建八字型出水口一座。

③污水处理过程：新建处理规模2000 立方米/天污水处理厂 1 座，新建污水重力管网 26.636 千米，管径DN300-DN500的 HDPE 双壁波纹管，新建规模100 立方米/小时污水中途提升泵站 1 座，新建蓄水池 2 座，配套中水管网8.479千米，管径 DN200，管材为 PE100。

④供热供汽工程：新建 2×40 吨热源厂1 座、供热管网5800 米（管沟长度）、生产用蒸汽管道5040 米及配套冷凝水回收管道、热力站 6 座。

⑤供水二期工程：新建 PE 保温供水管8453 米，其中DN400 管道 2651 米，DN500 管道2900 米，DN300 管道670米，DN250 管道 2232 米及附属管材管件等。

⑥展厅改造工程：规划展厅及附属楼墙面、地面、吊顶、门窗、展厅消防、展厅布展、室外配套给排水管网、自来水管网、电气工程、地沟等改造工程。

（5）项目总投资

①本项目总投资为 61678.62 万元，其中建设投资58870.10 万元，流动资金 128.48 万元，建设期利息2680.04万元；

②本项目项目资本金为 15419.66 万元，占总投资25%，项目融资 46258.96 万元，占总投资的75%。项目资本金中，甲方出资代表出资 7555.64 万元，占比49%，乙方社会资本方股东出资 7864.02 万元，占比51%；

③各方需在本合同签订之日起按照项目投资协议约定的时间缴纳项目资本金（乙方需督促其社会资本方股东按照投资合作协议的约定缴纳资本金）。本项目政府方出资代表和中标社会资本方已完成全部资本金的缴纳，项目公司完成了全部融资义务，并全部到账。

（6）项目合作年限

①本项目整体合作期限为十七年，其中各子项目建设期均为二年，各子项目运营期均为十五年；

②如子项目提前进入运营期，该子项目建设期缩短，运营期不变。

2.运作模式

（1）本项目采用 PPP 模式中的“BOT”（建设—运营—移交）模式，由乙方负责本项目的投资、融资、建设、运营、维护，在合作期内乙方通过获取使用者付费及可行性缺口补助收回其投资并获得合理回报；

（2）合作期满，乙方将项目设施及相关权益无偿移交给甲方或者其指定机构；

（3）呼伦贝尔现代农牧业产业园位于呼伦贝尔市中心城区东部，规划面积为 21.88 平方公里，其中产业项目聚集区 8.3 平方公里；

（4）本项目共包含 6 个部分，分别为：道路工程、雨水外排工程、供热供汽工程、污水处理工程、供水二期工程、规划展厅改造工程。乙方在项目合作期内，对上述各部分进行建设、运营、维护，以及提供相应服务；

（5）园区原有存量资产（包括但不限于已建成道路、规划展厅、供水一期工程、雨水泵站等）由甲方委托乙方接管运营。

3.回报机制

本项目为园区基础设施建设项目，本项目由六个子项目组成，包括道路工程、雨水外排工程、规划展厅改造工程、污水处理工程、供水二期工程、供热供气工程，其中道路工程、雨水外排工程、规划展厅改造工程无经营性收入，污水处理工程、供水二期工程、供热供气工程具有污水处理费、供水费、供热供汽费用，存在经营性收入，经前期测算，本项目收入无法覆盖建设总投资和运营成本，故采用“可行性缺口补助”模式，合作期内对工程建设情况及运营维护情况进行绩效评价，可行性缺口补助金额与绩效评价得分挂钩。

三、项目运营期绩效目标

1.总体绩效目标

项目运营的总体目标是保证运营区域内所有建筑物等、设备设施正常有序运转，相关计划有序执行，各类记录台账记录完善，保障园区安全、有序运行，项目公司组织架构合理、稳定，人员配备合理，各类制度规范，资料完整，运营成本符合要求。

2.月度绩效

目标本项目运营期月度绩效目标与总体绩效目标一致，具体目标要求与总体绩效目标一致。

四、项目主要参与方

本项目主要参与方包括海拉尔区人民政府、呼伦贝尔现代农牧业产业园、呼伦贝尔市财政局、海拉尔区财政局、项目公司（社会资本方）、社会公众等，绩效评价中各方参与如下：

1.绩效评价主体根据《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》（财金〔2020〕13 号），项目实施机构应根据项目合同约定，在执行阶段结合年度绩效目标和指标体系开展PPP项目绩效评价，海拉尔区人民政府作为本项目实施机构，应作为绩效评价主体，组织开展本项目绩效评价，在实际操作过程中，由于本项目建设地点在呼伦贝尔现代农牧业产业园区内，由园区管理，为了高效实施本项目，海拉尔区人民政府研究决定，委托呼伦贝尔现代农牧业产业园为本项目中海拉尔区人民政府的合法代理人，按政府和社会资本合作（PPP）模式操作流程的要求组织实施本项目，代理事项包括但不限于组织编制项目两评一案（实施方案、物有所值评价报告、财政承受能力论证意见）、采购社会资本方、设立项目公司、签署 PPP 项目合同及其他文件、对项目进行监督管理、绩效考核、期满移交以及其他项目顺利实施所需事项。海拉尔区人民政府将认可呼伦贝尔现代农牧业产业园就代理事项范围内的全部代理行为。

2.绩效评价监督机构根据《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》（财金〔2020〕13 号）文件要求，财政部门作为PPP项目绩效评价监督机构，负责本PPP 项目绩效管理制度建设的指导、业务指导及再评价、后评价工作。呼伦贝尔市财政局、海拉尔区财政局为本项目绩效评价监督机构，负责本PPP项目绩效管理制度建设的指导、业务指导及再评价、后评价工作。

3.绩效评价对象本项目的绩效评价对象为本项目的项目公司和本PPP项目，即 呼伦贝尔市创源建设经营有限责任公司和呼伦贝尔现代农牧业产业园基础设施建设工程政府与社会资本合作（PPP）项目。

4.社会公众本项目为公共服务项目，产业园区的建设不仅能带动地方经济的发展，还能带动农民收入的增加，为解决农村富余劳动力就业提供一条有效的途径。农民可以就近参与种养、销售、加工等工作，增加工资性收入。同时，农户可以通过与园区企业建立产业联合体，发展绿色高效农牧产品生产，增加生产性收入。因此社会公众也是本项目的主要参与方。

五、项目实施情况

2020年1月份呼伦贝尔市海拉尔区人民政府与呼伦贝尔市创源建设经营有限责任公司签订《呼伦贝尔现代农牧业产业园基础设施建设工程 PPP 项目合同》，就本项目按照政府和社会资本合作（PPP）模式实施开始合作，本项目共包含六个子项目，即道路工程、雨水外排工程、供热供气工程、供水二期工程、污水处理工程、规划展厅改造工程，截止2022 年底，污水处理工程由于未按照合同约定完成环保部门检测，并连续 15 日出水水质满足污水处理出水水质要求，暂未进入运营期，其余工程全部完成交工验收，并于2023年 1 月 1 日开始进入运营期，2023 年3 月中旬，本项目评审通过《呼伦贝尔现代农牧业产业园基础设施建设工程PPP项目运营期绩效评价工作方案》，并于2023 年3 月31日组织专家对本项目 2023 年度 1 月份项目公司经营情况进行现场打分。